新乡房地产:招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金条约【本基金已按照基金条约转换为招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)】

阜阳新闻网/2020-03-03/ 分类:阜阳民生/阅读:

招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金条约【本基金已按照基金条约转换为招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)】查看PDF原文

招商中证大宗商品股票指数分级

证券投资基金

基金条约

【本基金已按照基金条约转换为招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)】

基金打点人:招商基金打点有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

目 录

第一部门 媒介和释义 3

第二部门 基金的根基情况 13

第三部门 基金份额的分类与净值计较法则 15

第四部门 基金份额的发售 19

第五部门 基金存案 22

第六部门 招商中证商品份额的申购与赎回 23

第七部门 招商中证商品 A 份额与招商中证商品 B 份额的上市生意业务 32

第八部门 基金份额的挂号、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务 34

第九部门 基金的份额配对转换 36

第十部门 基金条约当事人及权利义务 38

第十一部门 基金份额持有人大会 46

第十二部门 基金打点人、基金托管人的改换条件和措施 54

第十三部门 基金的托管 57

第十四部门 基金份额的注册挂号 58

第十五部门 基金的投资 60

第十六部门 基金的财富 66

第十七部门 基金资产估值 68

第十八部门 基金用度与税收 74

第十九部门 基金的收益与分派 77

第二十部门 基金份额折算 78

第二十一部门 基金条约生效满五年后的基金份额转换 86

第二十二部门 基金的管帐与审计 88

第二十三部门 基金的信息披露 89

第二十四部门 基金条约的改观、终止与基金财富的清算 96

第二十五部门 违约责任 99

第二十六部门 争议的处理惩罚和合用的法令 100

第二十七部门 基金条约的效力 101

第二十八部门 其他事项 102

第一部门 媒介和释义

前 言

为掩护基金投资者正当权益,明晰基金条约当事人的权利与义务,类型招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中华人民共和国条约法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作打点步伐》(以下简称《运作步伐》)、《证券投资基金销售打点步伐》(以下简称《销售步伐》)、《果真召募证券投资基金信息披露打点步伐》(以下简称《信息披露步伐》)、《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》(以下简称《活动性风险划定》)、证券投资基金信息披露内容与名目准则第6号《基金条约的内容与名目》及其他有关划定,在平等自愿、厚道信用、充实掩护基金投资者及相关当事人的正当权益的原则基本上,特订立《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金条约》(以下简称“本条约”或“基金条约”)。

基金条约是划定基金条约当事人之间权利义务的根基法令文件,其他与本基金相关的涉及基金条约当事人之间权利义务干系的任何文件或表述,均以本条约为准。基金条约的当事人包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金条约取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金条约的当事人,其持有基金份额的行为自己即表白其对基金条约的认可和接管。基金条约的当事人凭据法令礼貌和基金条约的划定享有权利,同时需包袱相应的义务。

本基金由基金打点人凭据法令礼貌和基金条约的划定召募,并经中国证监会答应。中国证监会对基金召募的答应并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金,必需自担风险。

基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、审慎勤勉的原则打点和运用基金财富,但不担保投成本基金必然盈利,也不担保基金份额持有人的最低收益。

基金条约该当切合《基金法》及相应法令礼貌之划定,若因法令礼貌的修改或更新导致基金条约的内容与届时有效的法令礼貌的划定纷歧致,该当以届时有效的法令礼貌的划定为准,实时作出相应的改观和调解,同时就该等改观或调解

举办通告。

投资者该当当真阅读基金招募说明书、基金条约、基金产物资料提要等信息披露文件,自主判定基金的投资代价,自主做出投资决定,自行包袱投资风险。

本基金条约约定的基金产物资料提要体例、披露与更新要求,自《信息披露步伐》实施之日起一年后开始执行。

释 义

基金条约中除非文意还有所指,下列词语具有如下寄义:

本条约、基金条约 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金

基金条约》及对本条约的任何有效的修订和增补

中国 中华人民共和国(仅为基金条约目标不包罗香港特

别行政区、澳门出格行政区及台湾地域)

法令礼貌 中国现时有效并发布实施的法令、行政礼貌、部分

规章及类型性文件

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售步伐》 《证券投资基金销售打点步伐》

《运作步伐》 《证券投资基金运作打点步伐》

《信息披露步伐》 《果真召募证券投资基金信息披露打点步伐》

《活动性风险划定》 《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点规

定》

元 中王法定钱币人民币元

基金或本基金 依据基金条约所召募的招商中证大宗商品股票指

数分级证券投资基金

招商中证商品份额 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之

基本份额

招商中证商品 A 份额 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之

稳健收益类份额

招商中证商品 B 份额 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之

努力收益类份额

基金份额分级 本基金的基金份额包罗招商中证大宗商品股票指

数证券投资基金之基本份额、招商中证大宗商品股

票指数证券投资基金之稳健收益类份额与招商中

证大宗商品股票指数证券投资基金之努力收益类

份额。个中,招商中证商品 A 份额、招商中证商品

B 份额的基金份额配比始终保持 1:1 的比率稳定

年基准收益率 招商中证商品 A 份额约定年基准收益率为“同期银

行人民币一年期按期存款利率(税后)+3.5%”,同

期银行人民币一年期按期存款利率以当年1月 1日

中国人民银行发布的金融机构人民币一年期存款

基准利率为准。基金条约生效日地址年度的年基准

收益率为“基金条约生效日中国人民银行发布的金

融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+3.5%”。

每份招商中证商品 A 份额年基准收益均以 1.00 元

为基准举办计较,但基金打点人并不理睬或担保招

商中证商品 A 份额持有人的该等收益,如在某一会

计年度内本基金资产呈现极度损失情况下,招商中

证商品A份额的基金份额持有人大概谋面对无法取

得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险

招募说明书 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金

招募说明书》及其更新

托管协议 基金打点人与基金托管人签订的《招商中证大宗商

品股票指数分级证券投资基金托管协议》及其任何

有效修订和增补

基金产物资料提要 指《招商中证大宗商品股票指数证券投资基金

(LOF)基金产物资料提要》及其更新

上市生意业务通告书 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金

之招商中证商品A份额与招商中证商品 B份额上市

生意业务通告书》

发售通告 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金

基金份额发售通告》

中国证监会 中国证券监视打点委员会

银行禁锢机构 中国银行业监视打点委员会或其他经国务院授权

的机构

基金打点人 招商基金打点有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 按照基金条约及相关文件正当取得本基金基金份

额的投资者;

基金代销机构 切合《销售步伐》和中国证监会划定的其他条件,

取得基金代销业务资格,并与基金打点人签订基金

销售与处事署理协议,代为治理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务的署理机构

会员单元 指深圳证券生意业务所会员单元

销售机构 基金打点人及基金代销机构

基金销售网点 基金打点人的直销网点及基金代销机构的代销网

注册挂号业务 基金挂号、存管、清算和交收业务,详细内容包罗

投资者基金账户打点、基金份额注册挂号、清算及

基金生意业务确认、发放红利、成立并保管基金份额持

有人名册等

基金注册挂号机构 指治理注册挂号业务的机构。本基金的注册挂号机

构为中国证券挂号结算有限责任公司

基金条约当事人 受基金条约约束,按照基金条约享受权利并包袱义

务的法令主体,包罗基金打点人、基金托管人和基

金份额持有人

小我私家投资者 切正当令礼貌划定的条件可以投资开放式证券投

资基金的自然人

机构投资者 切正当令礼貌划定可以投资开放式证券投资基金

的在中国正当注册挂号并存续或经当局有关部分

核准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团

体和其他组织

及格境外机构投资者 切合《及格境外机构投资者境内证券投资打点办

法》及相关法令礼貌划定的可投资于中国境内正当

召募的证券投资基金的中国境外的基金打点机构、

保险公司、证券公司以及其他资产打点机构

投资者 小我私家投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和

法令礼貌或中国证监会答允购置开放式证券投资

基金的其他投资者的总称

基金条约生效日 基金召募到达法令划定及基金条约约定的条件,基

金打点人礼聘法定机构验资并治理完毕基金存案

手续,得到中国证监会书面确认之日

召募期 自基金份额发售之日起不高出 3 个月的期限

基金存续期 基金条约生效后正当存续的不按期之期间

日/天 公历日

月 公历月

事情日 上海证券生意业务所和深圳证券生意业务所的正常生意业务日

开放日 销售机构治理本基金份额申购、赎回等业务的事情

T 日 申购、赎回或治理其他基金业务的申请日

T+n 日 自 T 日起第 n 个事情日(不包括 T 日),n 为自然数

销售场合 场外销售场合和场内销售场合,别离简称“场外”

和“场内”

场外 通过深圳证券生意业务所生意业务系统外的销售机构治理

本基金基金份额的认购(场外认购的全部份额将确

认为招商中证商品份额)、招商中证商品份额的申

购和赎回的场合

场内 通过深圳证券生意业务所内具有相应业务资格的会员

单元操作深圳证券生意业务所生意业务系统治理本基金基

金份额的认购(场内认购的全部份额将按 1∶1 的

比率确认为招商中证商品 A 份额与招商中证商品 B

份额)、招商中证商品 A 份额与招商中证商品 B 份

额上市生意业务、招商中证商品份额的申购和赎回的场

认购 在本基金召募期内投资者通过场内或场外购置本

基金基金份额的行为

发售 在本基金召募期内,销售机构向投资者销售本基金

份额的行为

申购 基金投资者按照基金销售网点划定的手续,通过场

内或场外购置招商中证商品份额的行为。招商中证

商品份额的日常申购自基金条约生效后不高出 3

个月的时间开始治理

赎回 基金份额持有人按照基金销售网点划定的手续,通

过场内或场外向基金打点人卖出招商中证商品份

额的行为。招商中证商品份额的日常赎回自基金合

同生效后不高出 3 个月的时间开始治理

巨额赎回 在单个开放日,招商中证商品份额的基金份额净赎

回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申

请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换

中转入申请份额总数后的余额)高出上一开放日本

基金总份额(包罗招商中证商品份额、招商中证商

品 A 份额、招商中证商品 B 份额)的 10%时的景象

上市生意业务 投资者通过场内会员单元以会合竞价的方法交易

招商中证商品 A 份额、招商中证商品 B 份额的行为

基金账户 基金注册挂号机构给投资者开立的用于记录投资

者持有基金打点人打点的开放式基金份额情况的

账户

生意业务账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销

售机构治理基金生意业务所引起的基金份额的变换及

结余情况的账户

注册挂号系统 中国证券挂号结算有限责任公司开放式基金注册

挂号系统,通过场外销售机构认购、申购的基金份

额挂号在注册挂号系统

证券挂号结算系统 中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司证券

挂号结算系统,通过场内会员单元认购、申购或买

入的基金份额挂号在证券挂号结算系统

场外份额 挂号在注册挂号系统下的基金份额

场内份额 挂号在证券挂号结算系统下的基金份额

系统内转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册挂号

系统内差异销售机构(网点)之间或证券挂号结算

系统内差异会员单元(席位)之间举办转托管的行

跨系统转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册挂号

系统和证券挂号结算系统之间举办转挂号的行为

份额配对转换 按照基金条约的约定,本基金的招商中证商品份额

与招商中证商品 A 份额、招商中证商品 B 份额之间

的配对转换,包罗分拆与归并两个方面

分拆 按照基金条约的约定,基金份额持有人将其持有的

每两份招商中证商品份额的场内份额申请转换成

一份招商中证商品A份额与一份招商中证商品 B份

额的行为

归并 按照基金条约的约定,基金份额持有人将其持有的

每一份招商中证商品 A 份额与一份招商中证商品 B

份额举办配对申请转换成两份招商中证商品份额

的场内份额的行为

标的指数 中证大宗商品股票指数

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利钱、证券投资收

益、证券持有期间的公允代价变换、银行存款利钱

以及其他收入

基金资产总值 基金所拥有的种种证券及单据代价、银行存款本息

和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

的代价总和

基金资产净值 基金资产总值扣除欠债后的净资产值

分级运作期 指基金条约生效日至基金条约生效日满五年的对

应日之期间,如该对应日为非事情日,则顺延至下

一个事情日。分级运作期内,本基金疏散为预期收

益与风险差异的两种份额种别,招商中证商品 A 份

额和招商中证商品 B 份额。

基金份额净值 指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

虚拟清算 即假定 T 日为本基金在分级运作期内的提前终止

日,本基金凭据基金条约约定的份额收益分派和资

产分派法则举办资产分派从而计较获得T日本基金

两级基金份额的估算代价

基金份额参考净值 在 T 日基金资产净值计较的基本上,回收“虚拟清

算”原则计较获得T日本基金两级基金份额的估算

代价。基金份额参考净值是对两类基金份额代价的

一个估算,并不代表基金份额持有人可得到的实际

代价

基金资产估值 计较评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产

净值的进程

钱币市场东西 现金;一年以内(含一年)的银行按期存款、大额存

单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七

天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;

期限在一年以内(含一年)的中央银行单据;中国证

监会、中国人民银行承认的其他具有精采活动性的

金融东西

活动性受限资产 指由于法令礼貌、禁锢、条约或操纵障碍等原因无

法以公道价值予以变现的资产,包罗但不限于到期

日在10个生意业务日以上的逆回购与银行按期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、

畅通受限的新股及非果真刊行股票、资产支持证

券、因刊行人债务违约无法举办转让或生意业务的债券

指定前言 指中国证监会指定的用以举办信息披露的全国性报

刊及指定互联网网站(包罗基金打点人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒

不能抗力 本条约当事人不可预见、不可制止且不可降服的客

事件

第二部门 基金的根基情况

一、基金名称

招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金

二、基金的种别

股票型证券投资基金

三、基金的运作方法

契约型开放式

四、基金的投资方针

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